炒了21年股，累计交易9.08亿却还亏损！这家券商“元老”人物违规炒股被罚|当前速递

6月16日晚间，安徽证监局发布一则处罚公告，对华安证券原从业人员杨爱民违法买卖股票处以25万元罚款。

(资料图片)

值得一提的是，2022年4月2日，华安证券发布公告，杨爱民离任总裁职位，离任时间为2022年4月1日。本次安徽证监局公告的名字，与华安证券去年离任的总裁同名同姓，且出生年月均为1968年9月。

不过，长达二十余年时间，即使身处证券行业第一线，杨爱民炒股总体仍亏损，也令人唏嘘。

二十余年时间交易金额高达9.08亿

从处罚公告来看，杨爱民违法买卖股票时间跨度长达二十余年，历经数个牛熊轮回。

安徽证监局经查实显示，杨爱民于2000年6月2日入职华安证券，2022年8月18日从华安证券离职。在华安证券任职期间，杨爱民为证券从业人员。

根据华安证券官网，2000年12月28日，中国证监会核准公司增资改制并更名为华安证券有限责任公司。也就是说，杨爱民基本算是新华安证券的元老级人物。

2000年6月2日至2021年11月19日期间，杨爱民控制并使用“赵某文”证券账户从事股票交易。该账户1993年开立于华安证券合肥安庆路营业部，对应的第三方存管银行账户为中国建设银行。

21年时间，杨爱民累计交易390只股票，累计交易金额9.08亿元，扣除相关税费后，交易亏损。交易资金来源于杨爱民及其家庭资金。

安徽证监局指出，上述违法事实，有劳动合同、相关证券账户开户及交易资料、银行账户资料、询问笔录、交易所盈利计算结果等证据证明，足以认定。杨爱民的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，决定对杨爱民处以25万元罚款。

原华安证券总裁也叫杨爱民

安徽证监局未明确说明杨爱民在华安证券所任具体职务，但这位杨爱民和原来的华安证券总裁同名同姓。

相关资料显示，总裁杨爱民1968年9月出生，硕士学历，与安徽证监局处罚中当事人的出生年月一致。杨爱民历任华安证券清算中心副主任、计划财务部副总经理、巢湖营业部总经理、武汉营业部总经理、经纪业务部副总经理、营销服务管理总部总经理、总裁助理兼公司投资银行业务管理委员会主任委员。2018年6月，杨爱民被华安证券聘为总经理。

杨爱民任职华安证券总经理四年（2018年至2021年），华安证券营业收入从17.61亿元增长98%至34.83亿元；净利润则从5.54亿元增长至14.24亿元，增幅达到157%。此外，资本运作方面，2020年华安证券进行了28亿可转债发行，2021年的39.5亿配股融资，总资产从2018年底的444.12亿元，增长66%至2021年底的736.41亿元。

但2022年4月2日，杨爱民突然辞职。根据当时离职公告，杨爱民因个人原因辞去公司总经理及相关议事决策机构职务。不过，华安证券未在公告中说明杨爱民是否仍在公司担任职务。

安徽证监局表示，杨爱民的离职时间为2022年8月18日。有业内人士表示，即使“辞去公司总经理及相关议事决策机构职务”，但在未完成离任审计之前，其人事关系仍会在公司，因此不能因公司公告的离职时间与证监局查明的离职时间有差距而证明两人非同一人。

华安证券2021年年报显示，当年杨爱民的年薪为188.52万元，为所有董监高中最高。

从业人员违规炒股成监管重点

证券公司从业人员违规炒股一直以来都是监管重点。近年来，监管多次开出重磅罚单，对从业者违法违规行为进行警示。

2022年6月，上海证监局公布的一份行政处罚决定书显示，海通资管前任权益投资部副总监刘某因违法买卖股票，被处以“没一罚一”的处罚。据调查，刘某在任职近7年的时间里先后利用5个证券账户持有、买卖股票，通过其个人使用的手机和电脑设备委托下单24623笔，累计交易金额约146.82亿元，盈利约5463.87万元。最终，刘某合计罚没金额高达1.09亿元，是近年自然人罚金最高纪录之一。此外，处罚决定书还指出，刘某利用未公开信息交易案已在刑事审判阶段。

此外，券商或分支机构如果对于员工违规炒股失察情形过于严重，也会相应受罚。

如2022年12月7日，河北证监局向财达证券保定莲池北大街营业部采取出具警示函监管措施的决定。

河北证监局指出，经查，财达证券保定莲池北大街营业部个别从业人员长期违规买卖股票，且未能及时发现并有效防范上述行为，合规自查报告与实际情况严重不符，反映出营业部内部管理薄弱，对股票异常交易情形缺乏有效监测，对从业人员违法违规行为失察失控。河北证监局要求财达证券保定莲池北大街营业部应采取有效措施防范内部管理违法违规风险，切实加强对从业人员的行为管理，坚决杜绝从业人员买卖股票行为，并将整改情况于2023年1月31日前书面报告。

此外，还有证券从业人员因违规炒股被市场禁入的案例。

2022年5月27日，原广州证券上海分公司机构部总经理唐云，因利用内幕信息参与上市公司鑫茂科技资产重组被处以重罚。根据证监会查实，唐云以配资方式提前买入约9.45亿元鑫茂科技股票，最终卖出亏损超5000万元，被证监会处以10年市场禁入和60万元罚款。

封面图片来源：视觉中国-VCG41N1253211108

每经记者 王砚丹 每经编辑 叶峰

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